外汇牌照申请加拿大IIROC牌照可以做什么

IIROC是全国性自律机构，监管所有投资交易人员和债务及资产的投资活动，以高标准保护投资者和加强市场整合，同时维护有效竞争的资本市场，通过建立和履行政策来规范市场参与者和其雇员来实施监管责任。IIROC执行其监管职责，通过制定和执行规则的熟练程度，商业和金融行为的经销商企业和他们在册职工，并通过制定和执行加拿大的股权交易市场的交易活动的市场诚信规则。

lnvestment lndustry Regulatory Organization of CanadaabbreviationIIROC，中文直译“投资行业监管组织”IIROC是国家自我监管组织，负责所有的投资商和加拿大的债务和股权交易市场的交易活动，加拿大市场监管服务公司的投资交易协会创建于2008Year,IIROC设置高质量的监管和行业投资标准，保护投资者和加强市场的完整性，同时保持高效和有竞争力的资本市场。

IIROCcan做什么：

撰写制定高监管和investment行业标准的规则。

甄别由IIROC监管的公司聘用的所有投资顾问，确保他们品行端正，受过适当培训，并成功完成了所有必需的教育课程、背景调查和课程。

进行财务合规性审查并设定蕞低资本要求，以确保公司有足够的资本用于其业务的特定性质和数量。这通过防止过度杠杆和高风险的商业行为降低了公司破产的可能性。（IIROC监管的公司也参与了加拿大投资者保护fund，该基今在公司破产的可能性不大的情况下保护个人investment者。）

进行商业行为合规性审查，以检查公司是否有适当的程序来监督客户账户的处理，以及建议和交易是否适当地反映了客户的需求和指示。IIROC批准的顾问必须通过熟悉客户的财务状况、投资需求、目标、投资经验和风险承受能力，遵循适合性和“了解客户”规则。

进行交易行为合规性审查，检查交易公司的交易台程序。审查评估交易台程序是否符合《全球市场诚信规则》（UMIR）和适用的省级正券法。

进行市场监督和交易审查分析，确保交易按照UMIR和适用的省级正券法进行。

调查其经销商公司、获批人员和其他市场参与者可能存在的经销商或市场不当行为，并可提起纪律诉讼，可能导致罚款、停职、长期禁止或终止个人和公司。（罚款及结算所得款项拨入IIROC的限制基釒，IIROC用以资助资本支出，以应付新出现的监管问题、与投资者及工业教育有关的项目，以及IIROC认可令所授权的其他用途。）

牌照申请申请要求

1.注册最低资本：经纪商类别不同，资本要求也不一样。分为两种：250,000Cad /75,000Cad

介绍经纪商：

a.一类介绍经纪商的最低资本应该始终在7.5万加元之上;

b.二类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。

c.三类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。

2.组织架构

a.每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统；

b.交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。

c.至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关；属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位，并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验。

d.交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中，执行主管中少于60%的人有超过5年的行业从业经验。

3.实体办公室

IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：

a.依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；

b.需要在加拿大作为交易商运营业务；

c.符合要求在加拿大行政区进行注册；

其控股及相关公司，负责人，合伙人，主管以及员工都符合IIROC规则。

由于加拿大对foreign exchange保证金交易的态度比较谨慎和严格，因此在加拿大交易外汇保证金，不仅没有欧洲国家的200倍的高杠杆，也没有美国的50倍杠杆，在加拿大，外汇保证金交易杠杆一般都在30倍以下。

CanadaIIROC牌照就简单的介绍到这里，有什么不明白的欢迎随时交流探讨——晓春