晓春带你了解香港SFC牌照的监管对象和含金量

Hong Kong Securities andfutures事务监察委员会，英文全称Securities and Futures Commission，简称“SFC”。
SFC的监管对象
从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人：证券交易，期货合约交易，杠杆式foreign exchange交易，就证券提供意见，就期货合约提供意见，就机构融资提供意见，提供自动化交易服务，提供证券保证金融资，提供资产管理，提供信贷评级服务；投资产品；上市公司；香港交易及结算所有限公司（香港交易所）；自动化交易服务提供者；认可股份登记机构；投资者赔偿有限公司；市场参与者（包括投资者）
香港证监会牌照的含金量
单从申请并维护SFC牌照的经济成本来看，该机构颁发的牌照还是具有较高含金量的。
according toSFC的规定，除了申请牌照所需费用及相关材料外，持牌者每年均需缴纳年费并呈交周年申报表，若超过四个月未缴年费或提交报表，SFC将撤销牌照。
It is worth noting that,SFC对杠杆式Foreign exchange transactions的牌照颁发规定更为严苛，此类牌照的申请费用及年费远超其他类别。

香港证监会牌照类别
第一类： 证券交易
为客户提供股票及股票option的买卖／经纪服务
为客户买卖债券
为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金
配售及包销证券"

第二类： Futures contract trading
为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务
为客户买入／沽出期货合约

第三类： 杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

第四类： 就證券提供意见
向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见
发出有关证券的研究报告／分析"

第五类： 就期货合约提供意见
向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见
发出有关期货合约的研究报告／分析

第六类： 就机构融资提供意见
为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

第七类： 提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台

第八类： 提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

第九类： 提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金"

第十类： 提供信贷评级服务
就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

Hong KongSFC牌照申请
香港的金融牌照分为很多类，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请各类牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。
1、主体资格
必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。
2、胜任能力
持牌法团及注册机构在进行相关业务时，要管理好在经营时可能面对的风险，具体而言即拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员。
3、负责人员
（1）每类受规管活动必须委任至少两名负责人员直接监督有关活动；
（2）每类受规管活动必须至少有一名负责人可以时刻监督有关业务。如果角色安排不会造成冲突，同一人可以受委任监督多于一类受规管活动；
（3）负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事；
（4）所有的执行董事必须向证监会寻求核准；
（5）呈交牌照申请时，向证监会一并呈交所有拟成为负责人员的核准申请；
4、持牌代表
所有进行受规管活动的人员均需为持牌代表 。持牌代表的要求与负责人员类似，唯需要较少的资格和经验 。
5、大股东等须具备适当人选的资格
所有大股东（指所持有的权益或投票权超过10%的股东）均需符合证监会规定的"适当人选"的准则。
6、主体的财政能力
我们通过英文搜索了一些较为知名的经纪商，结果发现嘉盛、达汇、苏克敦金融等公司均受到SFCsupervise
Hong KongSFC牌照就简单的介绍到这里，有什么不明白介绍不到位的地方欢迎随时交流探讨——晓春