Hong Kong4号证券牌照申请资质要求

港股是重要的股票市场至于，沪港通和深港通的通车更进一步巩固香港股票市场的国际地位。如果金融机构要在香港进行证券交易活动，需要持有第一类牌照，所有第一类牌照是十大类牌照中最为常见的。为一般证券商汇同时持有第一类牌照和第四类牌照，既可以提供意见，又可以为客户交易，所以第四类的牌照数目也比较多。

第四类牌照相关资料：

1、受规管活动：就证券提供意见；

2、应用例子：一是向客户提供有关沽出货买入证券的投资意见，二是发出有关证券的研究报告分析；

3、持牌机构数目：截止到2013year12月共计1131家；

4、持牌个人：截止2016year12月，持牌数目共有11018individual。

若机构要申请成为第四类牌照的持牌法团，需要符合一系列要求：

申请成为持牌法团的条件和要求：

1、注册成立：在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司；

2、公司架构：拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，能够管理业务中国可能面对的风险；

3、负责人员：

（1）就每类所申请的受规管活动而言，必须委托至少两名负责人员直接监督进行的有关活动；

（2）就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务；

（3）机构拟定委托的负责人员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事；

（4）机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，已成为负责人员。

注：上述规定中的法团机构的“负责人员，”其胜任能力也要通过证监会规定的检测。

机构负责人员的胜任能力检测：

1、education/行业资格要求（符合其中一项即可）：

（1）通过其中一个认可行业资格考试；

（2）会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位；或其他学位，但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩；

（3）法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格；

（4）香港中学考英文或文科及数学科合格或同等学历，另具备额外两年相关行业经验；

（5）具备额外5年相关经验

2、行业经验：在紧接申请日期前的6年具备3年相关行业经验。

3、管理经验：具备至少两年经证明的管理技巧和经验；

4、监管知识：通过其中一个有关本地监管架构的认可考试；

虽然第四类牌照只是提供意见，但是也要相关的资本要求，详细如下：

必须为依照《公司条例》进行注册，并处于合法经营状态的香港公司。或者是依照香港《公司条例》进行注册备案的境外公司。同时必须拥有适合业务开展的公司架构，并设立完善健全的内部监控管理体系，以应对可能出现的各种业务风险。

because4号牌照仅对证券的买入和沽出提供咨询意见，并不直接参与交易活动，因此香港证监会对这类金融服务企业的资金要求较低（但并不是没有要求）。想要在香港从事证券咨询业务，虽没有强制要求实际认缴公司股份，但仍需要满足不低于10万港币流动资金的要求，但对于某些特殊情况，仍需要满足不低于500万港币的公司股本认缴，以及不低于300万港币的流动资金要求。

关于香港4号牌照就简单的介绍到这里，想要了解更多欢迎随时咨询——晓春