外汇期货合规牌照美国NFALicense plate introduction

NFA是美国衍生品行业的行业范围内的自我监管组织，提供创新且有效的监管计划。由CFTC指定为注册futures协会的NFA每天都在努力维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责。NFA：National Futures Association（National Futures Association---NFA）。
机构职能
　　(1)维护衍生品市场的诚信
　　(2)保护投资者权益
　　(3)确保其成员满足监管责任
　　(4)审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；
　　(5)制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；
　　(6)对与期货相关的纠纷进行仲裁；
　　(7)审批NFA会员资格，期货代理商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员。
根据美国商品交易法（Commodity Exchange Act (下简称CEA)）的要求，在金融衍生品行业开展业务的公司和个人需要向CFTC递交注册，并且成为NFA的会员，目前CFTC已经将注册的职责权力交给NFA。NFA会根据CFTC的相关法规要求，对于申请注册的企业和个人进行彻底的背景调查，并确定符合CEA的规定才准予注册。


如下类别的企业可以注册美国NFA：
Commodity Trading Advisor (CTA)
商品交易顾问是一个企业或个人，为了在金融衍生品市场获得利润，直接或间接的向他人提供购买或批发期货合约、商品option、零售foreign exchange的交易意见。
Commodity Pool Operator (CPO)
金融商品池运营商（商品基金经理）是经营某金融商品库并为其募集资金的企业或个人，商品库是由多个企业或个人出资，用于交易期货、零售外汇合约、掉期合约，或投资于其他的金融商品库。
Futures Commission Merchant (FCM)
期货佣金商又称经纪行或佣金行，是代表金融、商业机构或一般公众进行期货交易的公司或个人组织，根据合同市场规则招揽或收受商品的期货买卖订单；根据该招揽和收受的订单，接受作为交易或合同的或由于交易和合同所需的保证金、担保和保证的资金、证券或财产（或能替代资金、证券和财产的信誉）的个人、社团、合伙企业、公司或信托行。
Introducing Broker (IB)
介绍经纪人是指证券公司担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人，帮助期货公司招揽客户、协助期货公司接受客户开户、接受客户委托单并交付期货公司执行的一类企业或个人，他们通常不接受客户支付的这些订单的款项和其他资产。
Retail Foreign Exchange Dealer (RFED),Forex Dealer Member(FDM)
外汇零售商是指一个不断向买卖双方进行双向报价并接受交易的企业，包括期货合约、期权合约（不含证券交易所）或外汇保证金业务等，简单的说即是一个交易场所。
Swap Dealer (SD)
掉期服务商是指一个企业提供有关于在外汇市场上买进即期外汇的同时又卖出同种货币的远期外汇，或者卖出即期外汇的同时又买进同种货币的远期外汇的服务。


※ NFA -CPO/CTA 主要特点：
1.高性价比，低牌照申请与运营费用
2.无最低保证金要求
3.全球认可的最严格监管体系
4.非美国股东，无需支付美国税务
申请NFA-CPO/CTA 牌照流程：
CTA andCPO 需要注册成为NFA 会员，及接受监管。要注册成为CTA andCPO，必须遵循以下步骤：
1. 任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统；
2. SubmitNFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案；
4. 提交完成NFA 年度调查问卷；
5. 支付申请费用；
6. paymentNFA CTA andCPO 会员费；
NFA yesCTA andCPO 的团队有专业要求，CTA andCPO 交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTAandCPO 交易商需要为其负责人，及关联人员提交以下资料：
1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格；
2. 提交指纹卡；
3. 满足专业能力的要求；
4. 支付负责人及关联人员的申请费。
关于美国NFA牌照就介绍到这里，想要了解更多可以关注我——晓春