申请香港1号牌照有哪些资质要求
2021/01/21 14:58:17
香港金融1号牌照是指在香港从事证券交易业务的必要条件，取得该牌照的公司，可以为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济人服务，同时还可进行单位信托基金配售及包销证券提供买卖服务。由于香港金融开放程度很高，因此某些在国内不被允许的金融证券服务，也可以在香港开展（必须取得相应牌照）。对于1号牌照来说，就包括证券中介牌照（小1号牌照，可根据介绍的客户数量，收取大1号牌照持有机构给予的回佣）和证券经济牌照（大1号牌照，进行传统的券商服务业务）。
无论打算申请哪种类型的牌照，都需要以一家香港公司为依托。所以要申请香港1号牌照，就必须有一家合乎要求的香港公司。所谓合乎资格，主要为公司和人员两个方面：
1.必须在香港境内、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注册备案的境外公司。
2.设立完整健全的公司风险控制制度和管理架构，公司高级管理人员必须通过香港金管局证监会的认证，以确定其能够有效应对可能发生的风险和危机。
当满足香港公司及人员的要求后，即可准备相应资料，进行金融1号牌的申请工作。而这项工作也分为两个方面：
1、资料准备
申请1号牌照的资料主要包括香港公司注册证书、商业登记证、公司章程、公司董事及高级人员身份信息等；
公司高级管理人员的资历、学历证明，公司风险控制和企业架构资料，公司认购资本数和流动资金证明等
2、资料递交
当准备完毕以上资料后，即可递交香港证监会，进行1号牌照审批。
经过一段时间审批后，香港证监会会向申请人发出审核结果（通过或拒绝申请）的通知。而在成功取得香港金融1号牌照后，还需要每月提交财务及经营计划报表。
香港1号牌照办理流程：
1. 条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请；
2. 提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；
3. 审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；
4. 牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港1号牌照。
香港1号牌照办理费用：费用构成因素多样，其中，根据是否持有投资者资产进行操作区别为大1牌和小1牌，大1可持有，小1不可持有，权衡之下，前者的费用上自然稍高于后者。
1、公司资质和资金要求：
（1）公司必须为依照香港《公司条例》注册成立的公司，或依照《公司条例》注册登记的境外公司，由于自动化交易服务需要托管客户资金，因此必须满足不低于500万港币的股份认购和不少于300万港币的流动资金要求。
（2）公司内部必须设立完善的公司业务及管理架构，并委任合乎资格的专业人员对相关业务进行实时和有效的监督，以保证客户及股东的权益。而所谓合乎资格，是指必须通过香港证监会的要求，取得相应资历证明，并在实际工作中体现出其管理能力。
（3） 人员要求：
1）至少两名负责人员，国籍方面，没有任何限制或特别规定；
2）至少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。
3）至少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。
4）执行董事必须向证监会寻求核淮,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。
2、公司专业人员资历
公司专业人员除了需要满足专业要求，还需要证明其拥有足够资历，能够有效管理机构融资咨询公司的精要要求，即该人员需要通过至少1个本地监管架构的认可考试，并取得合格成绩。拥有可供证明的至少2年的管理技巧和经验。并拥有在申请日起可追溯的6年内，至少有3年的相关行业经验。
只有满足以上条件的自动化交易服务提供商，才能够向香港证监会提交香港金融1号牌的申请，而香港证监会也会根据申请者提供的资料，对申请者进行严格细致的审核和评估，才会决定是否向其颁发香港金融1号牌。
香港1号牌照就简单的介绍到这里，想要了解更多欢迎随时咨询——晓春