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多家券商分支机构同天遭罚,合规细节处有“魔鬼”,中邮证券内控三大缺陷被责令整改,合规压力仍在路上

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2020/12/23 16:34:46
处罚原因多在细节,比如营业部存在个别员工手机号未备案也未纳入监测范围的情形。