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简单介绍美国NFA牌照

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2020/03/12 15:17:10
美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定,于1976 年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则,实施严格管理。
美国期货协会对所有从事金融服务的公司,实行严格的联邦监管及合规审计,并依各公司从事业务的不同,制定了极具针对性的细致监管类目,每一类目都需满足相应的监管门槛,并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA 的要求进行运营,以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO 基金/资金池运营机构牌照,CTA 基金经理/投资顾问机构牌照,可以交易基金、外汇以及其它衍生品。
NFA的职责
1. 审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
2. 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准
3. 对与期货相关的纠纷进行仲裁
4. 审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。
申请流程
美国NFA CPO/CTA双项资质注册号申请
办理方案 - NFACPO/CTA)牌照(入门级监管)
1. 美国全国期货协会NFA 会员注册
2. 负责人和会员相关人员的注册
3. 合规方案的撰写及审核
4. 政策与合规业务流程
5. 宣传资料审核
申请成功您将获得如下资质
办理成功将能在美国全国期货协会(以下简称美国NFA)网站获得如下展示:
1. 美国NFA官网 查询ID
2. 获得CPO/CTA双项资质展示
3. 美国NFA官网可查询公司名
4. 美国NFA官网可查询的电话号
5. 美国NFA官网可查询的公司注册信息
美国NFA CTP/CPA双项资质牌照的优势
1)申请成本低
2)下牌速度快
3)查询方便
4)性价比高
美国期货市场中经纪人类别较多。通常而言,主要有期货佣金商、场内经纪人、经纪商代理人、商品基金经理、商品交易顾问、介绍经纪人。其中,期货佣金商和场内经纪人的职能与我国目前的期货经纪公司和出市代表相类似。而商品基金经理是选择基金的发行方式、选择基金其他主要成员、决定基金投资方向并对此负法律责任的个人或组织。
    目前所有的监管牌照中,美国NFACTP/CPA)双项资质牌照的性价比是最高的,费用最低,最适合所有的中小型平台前中期使用的入门级牌照。
申请美国NFA牌照有两种牌照,一种为非会员牌照,一种为会员牌照,非会员牌照只显示一个名称,像在外汇天眼也会显示非会员。非会员申请时间3-5个工作日左右,美国NFA牌照会员申请时间要比非会员申请时间久。