一、初次申请金融期货交易编码需满足以下条件
（1）投资者在申请金融期货交易编码前一交易日日终保证金账户可用资金余额大于人民币50 万元 ；
（2）投资者通过金融期货知识测试，合格分数线为80分；
（3）投资者必须具有累计10个交易日、20笔（含）以上的金融期货仿真交易成交记录，或者近三年内具有10笔（含）以上的期货交易成交记录；
（4）投资者无不良诚信记录；
（5）自然人投资者适当性评估不低于70分。

二、初次申请金融期货交易编码所需资料  
（1）客户期货保证金账户可用资金余额证明
申请交易编码前一交易日日终保证金账户可用资金余额大于人民币50 万元

（2）个人客户基本情况证明
① 个人客户本人身份证原件正反面扫描件
② 个人客户本人身份证正反面复印件
③ 个人客户本人学历证明原件扫描件、复印件（毕业证或学位证） （选提）

（3）一般单位客户基本情况证明
① 企业营业执照副本扫描件
② 企业组织机构代码证副本扫描件
③ 企业营业执照正副本复印件
④ 企业组织机构代码证正副本复印件
⑤ 国税税务登记证复印件
⑥ 开户许可证复印件
⑦ 法定代表人、开户授权人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人二代身份证正反面复印件
注：所有提供的文件必须加盖公司鲜章方有效

（4）投资经历证明 （≤20 分）（取两项较高者）
① 期货交易结算账单原件（三年内、10 笔以上（含）交易结算单，加盖期货公司结算专用章）
② 金融期货仿真交易经历（累计 10 个交易日、20 笔以上（含）交易记录）
③ 最近三年内的金融现货对账单原件（加盖相关机构业务专用章）

（5）个人客户财务状况证明（≤50 分）（取金融类资产和本人年收入较高者）
近一个月内的金融类资产证明（100 万以上即得 50 分）
① 银行本外币定、活期存折、存单等证明原件（加盖中国境内银行业务章）
② 股票、基金、期货权益证明原件（加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明原件、加盖期货公司结算专用章交易结算单原件）
③ 债券资产证明原件（加盖银行或证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等）
④ 黄金资产证明原件（加盖银行业务章的纸黄金）
⑤ 理财产品（计划）资产证明原件（与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或上述机构出具的资产证明文件）
收入证明（30 万以上即得 50 分）
本人年收入证明原件
① 税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
② 银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、 代发工资活期存折流水等
③ 其他收入证明：就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖 公章的收入证明

（6）个人客户诚信情况证明（≤15）（选择性提供项）
近两个月内由中国人民银行征信中心出具的个人信用报告原件或者其他信用证明文件

（7）一般单位客户还需提供：
参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度证明文件原件（加盖公章）

三、金融期货二次申请交易编码条件
    投资者在我公司申请金融期货二次交易编码时需保证在其他期货公司的金融交易编码真实有效

四、金融期货二次申请交易编码所需资料
（1）客户金融期货二次申请编码证明（①、②项选其一即可）
① 客户提供含有金融期货交易的结算单（加盖业务章）
② 中金所开放查询端口
③ 交易所规定的其他证明文件

（2）客户基本情况证明
① 已是公司商品客户
客户需填写《交易编码申请表》
② 非公司商品客户
客户二次申请金融期货交易编码时须符合公司开立商品期货账户要求
（3）投资者教育与风险揭示
填写《股指期货交易风险特别揭示》、《参与国债期货交易须知》