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[经纪商]美国NFA牌照外汇合规牌照含金量怎么样 [复制链接]

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离线z13185100301
 

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众所周知,美国作为一个金融强国,不管在股票,期货还是外汇都有着非常严格的监管力度。
很多券商都希望拥有一块NFA的牌照来证明自己的平台实力雄厚,但是由于美国的监管要求,外汇类保证金业务的杠杆只有50倍,让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务,开始把眼光放眼全世界。
所以美国真正拥有美国外汇零售权限的券商都在全球各地成立办事处,但是真正拥有NFA监管的外汇券商少之又少,而且因为NFA的处罚力度非常的严格,所以外汇券商不敢轻易的去欺负客户,所以NFA成为投资者特别追捧的一块监管牌照。
美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981922日,CFTC接受NFA正式成为”注册期货协会”,1982101日,NFA正式开始运作。
美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。现在,NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。
NFA履行的几项监管职责为:
1. 审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
2. 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
3. 对与期货相关的纠纷进行仲裁;
审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。
美国NFA CTP/CPA双项资质牌照的优势
1. 申请成本低
2. 下牌速度快
3. 查询方便
4. 性价比高
申请流程
美国NFA CPO/CTA双项资质注册号申请
办理方案 - NFACPO/CTA)牌照(入门级监管)
1. 美国全国期货协会NFA 会员注册
2. 负责人和会员相关人员的注册
3. 合规方案的撰写及审核
4. 政策与合规业务流程
5. 宣传资料审核
申请成功您将获得如下资质
办理成功将能在美国全国期货协会(以下简称美国NFA)网站获得如下展示:
1)美国NFA官网 查询ID
2)获得CPO/CTA双项资质展示
3)美国NFA官网可查询公司名
4)美国NFA官网可查询的电话号
美国NFA官网可查询的公司注册信息
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